學(xué)位授權點(diǎn)合格評估辦法
(2020年7月30日國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )第三十六次會(huì )議修訂)
第一條 為保證學(xué)位與研究生教育質(zhì)量，做好學(xué)位授權點(diǎn)合格評估工作，依據《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實(shí)施辦法，制定本辦法。
第二條 本辦法中的學(xué)位授權點(diǎn)是指經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )審核批準的可以授予博士、碩士學(xué)位的學(xué)科和專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別。
第三條 學(xué)位授權點(diǎn)合格評估遵循科學(xué)、客觀(guān)、公正的原則，堅持底線(xiàn)思維，以研究生培養和學(xué)位授予質(zhì)量為重點(diǎn)，學(xué)科條件保障與人才培養質(zhì)量提升相統一。
第四條 學(xué)位授權點(diǎn)合格評估是我國學(xué)位授權審核制度和研究生培養管理制度的重要組成部分，分為專(zhuān)項合格評估和周期性合格評估。
(一)新增學(xué)位授權點(diǎn)獲得學(xué)位授權滿(mǎn)3年后，均應當接受專(zhuān)項合格評估。
(二)周期性合格評估每6年進(jìn)行一輪次，每輪次評估啟動(dòng)時(shí)，獲得學(xué)位授權滿(mǎn)6年的學(xué)位授權點(diǎn)和專(zhuān)項合格評估結果達到合格的學(xué)位授權點(diǎn)，均應當接受周期性合格評估。
第五條 周期性合格評估分為學(xué)位授予單位自我評估和教育行政部門(mén)抽評兩個(gè)階段，以學(xué)位授予單位自我評估為主。學(xué)位授予單位應在每輪次評估第1年底前確認參評學(xué)位授權點(diǎn)，確認名單報省級教育行政部門(mén)備案，并于第5年底前完成自我評估;學(xué)位授權點(diǎn)未確認參評或未開(kāi)展自我評估的情形將作為確定周期性合格評估結果的重要依據。教育行政部門(mén)在每輪次評估第6年開(kāi)展抽評。
第六條 博士學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室組織實(shí)施，碩士學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估由省級學(xué)位委員會(huì )組織實(shí)施。軍隊所屬學(xué)位授予單位學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估，由軍隊學(xué)位委員會(huì )組織實(shí)施。學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估基本條件為啟動(dòng)當期評估時(shí)正在執行的學(xué)位授權點(diǎn)申請基本條件。
第七條 學(xué)位授予單位自我評估為診斷式評估，是對本單位學(xué)位授權點(diǎn)建設水平與人才培養質(zhì)量的全面檢查。學(xué)位授予單位應當全面檢查學(xué)位授權點(diǎn)辦學(xué)條件和培養制度建設情況，認真查找影響質(zhì)量的突出問(wèn)題，在自我評估期間持續做好改進(jìn)工作，凝練特色。鼓勵有條件的學(xué)位授予單位將自我評估與自主開(kāi)展或參加的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域具有公信力的國際評估、教育質(zhì)量認證等相結合。
第八條 學(xué)位授予單位自我評估基本程序
(一)根據學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估基本條件、學(xué)位授權點(diǎn)自我評估工作指南，結合本單位和學(xué)位授權點(diǎn)實(shí)際，制定自我評估實(shí)施方案。
(二)組織學(xué)位授權點(diǎn)進(jìn)行自我評估，應建立有學(xué)校特色的自我合格評估指標體系，對師資隊伍、學(xué)科方向、人才培養數量質(zhì)量和特色、科學(xué)研究、社會(huì )服務(wù)、學(xué)術(shù)交流、條件建設和制度保障等進(jìn)行評價(jià)。把編制本單位《研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告》和《學(xué)位授權點(diǎn)建設年度報告》作為自我評估的重要環(huán)節之一，貫穿自我評估全過(guò)程?！堆芯可逃l(fā)展質(zhì)量年度報告》和《學(xué)位授權點(diǎn)建設年度報告》經(jīng)脫密處理后，應在本單位門(mén)戶(hù)網(wǎng)站發(fā)布。
(三)根據國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室制訂的數據標準，定期采集學(xué)位授權點(diǎn)基本狀態(tài)信息，加強對本單位學(xué)位授權點(diǎn)質(zhì)量狀態(tài)的監測。
(四)組織校內外專(zhuān)家通過(guò)查閱材料、現場(chǎng)交流、實(shí)地考察等方式，對學(xué)位授權點(diǎn)開(kāi)展評議，提出診斷式意見(jiàn)。專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權點(diǎn)評議專(zhuān)家中，行業(yè)專(zhuān)家一般不少于專(zhuān)家人數的三分之一。
(五)根據專(zhuān)家評議意見(jiàn)，提出各學(xué)位授權點(diǎn)的自我評估結果，自我評估結果分為“合格”和“不合格”。作出自我評估結果所依據的標準和要求不得低于學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估基本條件。對自我評估“不合格”的學(xué)位授權點(diǎn)，一般應在自評階段結束前完成自主整改，整改后達到合格的按“合格”上報自我評估結果，達不到合格的按“不合格”上報自我評估結果。根據各學(xué)位授權點(diǎn)評議結果和整改情況，形成《學(xué)位授權點(diǎn)自我評估總結報告》。
(六)每輪周期性合格評估的第3年和第6年的3月底前，應當向國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室報送參評學(xué)位授權點(diǎn)截至上一年底的基本狀態(tài)信息。
(七)每輪周期性合格評估第6年3月底前，向指定信息平臺上傳自我評估結果、自我評估總結報告、專(zhuān)家評議意見(jiàn)和改進(jìn)建議，以及參評學(xué)位授權點(diǎn)連續5年的研究生培養方案。
第九條 教育行政部門(mén)抽評基本程序
(一)抽評工作的組織
抽評博士學(xué)位授權點(diǎn)的名單由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室確定，委托國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )學(xué)科評議組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)學(xué)科評議組)和全國專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生教育指導委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委)組織評議。抽評名單確定后，應通知有關(guān)省級學(xué)位委員會(huì )、專(zhuān)家組和學(xué)位授予單位。抽評碩士學(xué)位授權點(diǎn)的名單及其評議由各省級學(xué)位委員會(huì )分別組織。
(二)教育行政部門(mén)在自我評估結果為“合格”的學(xué)位授權點(diǎn)范圍內，按以下要求確定抽評學(xué)位授權點(diǎn)：
1. 抽評學(xué)位授權點(diǎn)應當覆蓋所有學(xué)位授予單位;
2. 各一級學(xué)科和專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別被抽評比例不低于被抽評范圍的30%，現有學(xué)位授權點(diǎn)數量較少的學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別視具體情況確定抽評比例;
3. 評估周期內有以下情形的，應加大抽評比例：
(1)發(fā)生過(guò)嚴重學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的學(xué)位授予單位;
(2)存在人才培養和學(xué)位授予質(zhì)量方面其他問(wèn)題的學(xué)位授予單位;
4. 評估周期內學(xué)位論文抽檢存在問(wèn)題較多的學(xué)位授權點(diǎn)。
(三)評議專(zhuān)家組成
學(xué)科評議組、專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委和省級學(xué)位委員會(huì )設立的評議專(zhuān)家組(以下統稱(chēng)專(zhuān)家組)，是開(kāi)展學(xué)位授權點(diǎn)評議的主要力量。每個(gè)專(zhuān)家組的人數應為奇數，可根據評估范圍內學(xué)位授權點(diǎn)的學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別具體情況，增加同行專(zhuān)家參與評估。評議實(shí)行本單位專(zhuān)家回避制。
(四)專(zhuān)家組制定評議方案，確定評議的基本標準和要求，報負責抽評的教育行政部門(mén)備案，并通知受評單位。抽評的基本標準和要求不低于周期性合格評估基本條件。
(五)評議方式和評議材料。專(zhuān)家組應根據本辦法制定議事規則。專(zhuān)家評議以通訊評議方式為主，也可根據需要采用會(huì )議評議方式開(kāi)展。評議材料主要有《學(xué)位授權點(diǎn)自我評估總結報告》、學(xué)位授權點(diǎn)基本狀態(tài)信息表、學(xué)位授予單位《研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告》、《學(xué)位授權點(diǎn)建設年度報告》、近5年研究生培養方案、自評專(zhuān)家評議意見(jiàn)和改進(jìn)建議，以及專(zhuān)家組認為必要的其他評估材料。
(六)評議結果。每位抽評專(zhuān)家審議抽評材料，對照本組學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估標準，對學(xué)位授權點(diǎn)提出“合格”或“不合格”的評議意見(jiàn)，以及具體問(wèn)題和改進(jìn)建議。專(zhuān)家組應匯總每位專(zhuān)家意見(jiàn)，按照專(zhuān)家組的議事規則，形成對每個(gè)學(xué)位授權點(diǎn)的評議結果。全體專(zhuān)家的1/2以上(不含1/2)評議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位授權點(diǎn)，評議結果為“不合格”，其他情形為“合格”。
博士學(xué)位授權點(diǎn)的評議情況、評議結果及可能產(chǎn)生的后果、存在的主要問(wèn)題和具體改進(jìn)建議由學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委向受評單位反饋，并在規定時(shí)間內受理和處理受評單位的異議。碩士學(xué)位授權點(diǎn)評議的相關(guān)情況、評議結果及可能產(chǎn)生的后果、存在的主要問(wèn)題和具體改進(jìn)建議由省級學(xué)位委員會(huì )向受評單位反饋，并在規定時(shí)間內受理和處理受評單位的異議。
(七)學(xué)科評議組、專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委和省級學(xué)位委員會(huì )根據評議情況和異議處理結果，形成相應學(xué)位授權點(diǎn)抽評意見(jiàn)和處理建議，編制評估工作總結報告，向國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室報送。
(八)國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室可在抽評期間適時(shí)組織對抽評工作的專(zhuān)項檢查。
第十條 異議處理
(一)學(xué)位授予單位如對具體學(xué)位授權點(diǎn)評議結果存有異議，應按評估方案要求，博士學(xué)位授權點(diǎn)向學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委提出申訴，碩士學(xué)位授權點(diǎn)向省級學(xué)位委員會(huì )提出申訴，并在規定時(shí)間內提供相關(guān)材料。
(二)博士學(xué)位授權點(diǎn)的異議，有關(guān)學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委應當會(huì )同有關(guān)省級學(xué)位委員會(huì )進(jìn)行處理，組織本學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委成員成立專(zhuān)門(mén)小組進(jìn)行實(shí)地考察核實(shí)，確有必要的可約請學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委之外的同行專(zhuān)家。實(shí)地考察的規程和要求由專(zhuān)門(mén)小組制訂。碩士學(xué)位授權點(diǎn)由省級學(xué)位委員會(huì )組織專(zhuān)門(mén)小組進(jìn)行實(shí)地考察核實(shí)。
(三)博士學(xué)位授權點(diǎn)異議處理專(zhuān)門(mén)小組結束考察后應向本學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委報告具體考察意見(jiàn)。
(四)學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委經(jīng)充分評議后，形成博士學(xué)位授權點(diǎn)的抽評意見(jiàn)和處理建議。省級學(xué)位委員會(huì )根據專(zhuān)家組評議意見(jiàn)及專(zhuān)門(mén)小組的考察報告，審議形成碩士學(xué)位授權點(diǎn)的抽評意見(jiàn)和處理建議。
第十一條 國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室匯總學(xué)位授予單位自我評估結果，以及學(xué)科評議組、專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委、省級學(xué)位委員會(huì )抽評結果，進(jìn)行形式審查。
對形式審查發(fā)現問(wèn)題的，請有關(guān)學(xué)科評議組或專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委進(jìn)行核實(shí)并補充相關(guān)材料;對審查通過(guò)的，按以下情形提出處理建議：
(一)對有如下情形之一的學(xué)位授權點(diǎn)，提出繼續授權建議：
1. 自我評估結果為“合格”且未被抽評的學(xué)位授權點(diǎn);
2. 抽評專(zhuān)家表決意見(jiàn)為“不合格”的比例不足1/3的學(xué)位授權點(diǎn)。
(二)對有如下情形之一的學(xué)位授權點(diǎn)，提出限期整改建議：
1. 自我評估結果為“不合格”的學(xué)位授權點(diǎn);
2. 抽評專(zhuān)家表決意見(jiàn)為“不合格”的比例在1/3(含1/3)至1/2(含1/2)之間的學(xué)位授權點(diǎn)。
(三)對抽評專(zhuān)家表決意見(jiàn)為“不合格”的比例在1/2(不含1/2)以上的學(xué)位授權點(diǎn)，提出撤銷(xiāo)學(xué)位授權建議。
第十二條 國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室向國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )報告學(xué)位授權點(diǎn)周期性合格評估完成情況及有關(guān)學(xué)位授權點(diǎn)處理建議。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )審議有關(guān)材料，作出是否同意相關(guān)處理建議的決定。有關(guān)決定向社會(huì )公開(kāi)。
第十三條 評估結果使用
(一)教育行政部門(mén)將各學(xué)位授予單位學(xué)位授權點(diǎn)合格評估結果作為教育行政部門(mén)監測“雙一流”建設和地方高水平大學(xué)及學(xué)科建設項目的重要內容，作為研究生招生計劃安排、學(xué)位授權點(diǎn)增列的重要依據。
(二)學(xué)位授予單位可在周期性合格評估自我評估階段，根據自我評估情況，結合社會(huì )對人才的需求和自身發(fā)展情況，按學(xué)位授權點(diǎn)動(dòng)態(tài)調整的有關(guān)辦法申請放棄或調整部分學(xué)位授權點(diǎn)。學(xué)位授予單位不得在抽評階段申請撤銷(xiāo)周期性合格評估范圍內的學(xué)位授權點(diǎn)。
(三)對于撤銷(xiāo)授權的學(xué)位授權點(diǎn)，5年內不得申請學(xué)位授權，其在學(xué)研究生可按原渠道培養并按有關(guān)要求授予學(xué)位。
(四)限期整改的學(xué)位授權點(diǎn)在規定時(shí)間內暫停招生，進(jìn)行整改。整改完成后，博士學(xué)位授權點(diǎn)接受?chē)鴦?wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室組織的復評;碩士學(xué)位授權點(diǎn)接受有關(guān)省級學(xué)位委員會(huì )組織的復評。復評合格的，恢復招生;達不到合格的，經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )批準，撤銷(xiāo)學(xué)位授權。根據抽評結果作限期整改處理的學(xué)位授權點(diǎn)，在整改期間不得申請撤銷(xiāo)學(xué)位授權。
第十四條 專(zhuān)項合格評估由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室統一組織，委托學(xué)科評議組和專(zhuān)業(yè)學(xué)位教指委實(shí)施。
(一)專(zhuān)項合格評估標準和要求不低于被評學(xué)位授權點(diǎn)增列時(shí)所遵循的學(xué)位授權點(diǎn)申請基本條件。
(二)評估結果按本辦法第十一、十三條之規定進(jìn)行處理，限期整改的學(xué)位授權點(diǎn)復評由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室組織。
(三)未接受過(guò)合格評估(含專(zhuān)項合格評估和周期性合格評估)的學(xué)位授權點(diǎn)，正在接受專(zhuān)項合格評估的學(xué)位授權點(diǎn)，以及接受專(zhuān)項合格評估但評估結果未達到合格的學(xué)位授權點(diǎn)，不得申請撤銷(xiāo)學(xué)位授權。
第十五條 學(xué)位授予單位應當保證自我評估材料的真實(shí)可信，評估材料存在弄虛作假的學(xué)位授權點(diǎn)，將被直接列為限期整改的學(xué)位授權點(diǎn)。
第十六條 各有關(guān)單位、組織、專(zhuān)家和相關(guān)工作人員應嚴格遵守評估紀律與廉潔規定，堅決排除非學(xué)術(shù)因素的干擾，對在評估活動(dòng)中存在違紀行為的單位和個(gè)人，將依據有關(guān)紀律法規嚴肅處理。
第十七條 省級學(xué)位委員會(huì )、軍隊學(xué)位委員會(huì )和學(xué)位授予單位，可根據本辦法制定相應的實(shí)施細則。
第十八條 本辦法由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室負責解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )、教育部2014年1月印發(fā)的《學(xué)位授權點(diǎn)合格評估辦法》(學(xué)位〔2014〕4號)同時(shí)廢止。
