系統構建質(zhì)量保障體系 全面提高研究生教育質(zhì)量
——教育部學(xué)位管理與研究生教育司負責人
就《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設的意見(jiàn)》等文件答記者問(wèn)
近日，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )、教育部印發(fā)了《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設的意見(jiàn)》、《學(xué)位授權點(diǎn)合格評估辦法》和《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》。這是貫徹落實(shí)《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》的配套文件，也是學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設的指導性文件。教育部學(xué)位管理與研究生教育司負責人就有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。
1、三個(gè)文件制訂的背景是什么?
答：2013年，教育部、國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合召開(kāi)了全國研究生教育工作會(huì )議，啟動(dòng)了研究生教育綜合改革，明確了未來(lái)研究生教育發(fā)展思路和改革重點(diǎn)，標示著(zhù)我國研究生教育事業(yè)發(fā)展進(jìn)入到一個(gè)新的歷史階段?！蛾P(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》明確指出，統籌構建質(zhì)量保障體系是深化研究生教育改革的兩個(gè)重要著(zhù)力點(diǎn)之一。走內涵式發(fā)展道路，服務(wù)需求、提高質(zhì)量是今后學(xué)位與研究生教育改革發(fā)展的主題。在新的歷史時(shí)期，如何有效構建符合我國國情和研究生教育發(fā)展規律的質(zhì)量保證與監督體系，是保證研究生教育健康發(fā)展、不斷提高質(zhì)量的迫切需要。
從發(fā)達國家研究生教育實(shí)踐經(jīng)驗看，建立長(cháng)效質(zhì)量保障體系，是促進(jìn)研究生教育質(zhì)量提高的有效途徑，也是世界各國研究生教育發(fā)展和質(zhì)量保障的共同經(jīng)驗，無(wú)論是美國、日本、英國、法國等世界發(fā)達國家，還是印度、馬來(lái)西亞等發(fā)展中國家，都建立了各具特色的質(zhì)量保障體系，對保證本國研究生教育質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。目前，我國正處于由研究生教育大國向研究生教育強國邁進(jìn)的關(guān)鍵階段，急需構建一個(gè)與研究生教育強國建設相適應、充滿(mǎn)活力的質(zhì)量保障體系，促進(jìn)我國研究生教育質(zhì)量持續提升，主動(dòng)服務(wù)國家、區域經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。
2、學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設的基本思路是什么?
答：一是轉變建設理念。樹(shù)立科學(xué)的研究生教育質(zhì)量觀(guān)，改革質(zhì)量評價(jià)機制，實(shí)現質(zhì)量保證和監督體系建設以政府為主向以學(xué)位授予單位為主轉變，充分發(fā)揮學(xué)位授予單位作為質(zhì)量第一主體的作用，推動(dòng)學(xué)位授予單位形成質(zhì)量保證的內生動(dòng)力。二是加強整體設計。進(jìn)一步明確學(xué)位授予單位、教育行政部門(mén)、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門(mén)和社會(huì )機構在體系建設中的職責，各司其職，不越位，不缺位，不錯位，系統規劃質(zhì)量保證和監督體系建設。三是堅持重心下移。質(zhì)量保證和監督體系建設的重心下移到學(xué)位授予單位，學(xué)位授予單位也要將質(zhì)量保證的重心下移到各院系和導師，以研究生和導師為核心，從研究生教育基本活動(dòng)入手，激發(fā)學(xué)生和導師的活力。四是鼓勵特色發(fā)展。在保證基本質(zhì)量的同時(shí)，突出對學(xué)位授予單位爭創(chuàng )高水平研究生教育的引導。充分考慮不同類(lèi)型、層次研究生教育的特點(diǎn)，強化分類(lèi)管理、分類(lèi)評價(jià)，鼓勵特色發(fā)展。五是加強質(zhì)量文化建設。通過(guò)制度建設，規范研究生教育管理，增強導師、研究生的質(zhì)量意識，引導學(xué)位授予單位營(yíng)造體現自身發(fā)展定位、學(xué)術(shù)傳統與特色的質(zhì)量文化。
3、學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系的建設目標是什么?
答：目標是構建以學(xué)位授予單位質(zhì)量保證為基礎，教育行政部門(mén)監管為引導，學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門(mén)和社會(huì )機構積極參與的內部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監督體系。內部質(zhì)量保證體系由學(xué)位授予單位構建，是整個(gè)質(zhì)量保證和監督體系建設的基礎，重點(diǎn)是完善學(xué)位授予單位的各項規范制度，提高制度實(shí)施的有效性和增強質(zhì)量自律的主動(dòng)性，培育質(zhì)量文化。外部質(zhì)量監督體系由教育行政部門(mén)、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門(mén)和社會(huì )機構共同構建，通過(guò)提供政策引導、資源配置、質(zhì)量評估、社會(huì )監督等手段，促進(jìn)內部質(zhì)量保證體系建設不斷完善、質(zhì)量保證水平不斷提高。最終形成一個(gè)多質(zhì)量主體共同參與、相互配合、積極有效、“五位一體”的學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系。
4、學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系的建設的基本原則是什么?
答：質(zhì)量保證和監督體系建設應遵循“標準先行、分類(lèi)監管、統籌協(xié)調、支撐發(fā)展”的基本原則。“標準先行”是指根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展多樣化需求，制訂不同類(lèi)型、層次和學(xué)科類(lèi)別的學(xué)位授予標準，作為研究生教育質(zhì)量保證和監督工作的依據。“分類(lèi)監管”是指根據不同主體和對象，采取相應的質(zhì)量監管方式，加強分類(lèi)指導和管理。“統籌協(xié)調”是指充分調動(dòng)各主體的創(chuàng )造性，形成上下配合、內外協(xié)調、積極有效的質(zhì)量保證和監督機制。“支撐發(fā)展”是指質(zhì)量保證和監督體系建設要有利于促進(jìn)學(xué)位與研究生教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展，有利于全面提升研究生教育質(zhì)量。
5、學(xué)位授予單位內部質(zhì)量保證體系建設有何舉措?
答：一要制訂研究生教育發(fā)展目標和人才培養標準。學(xué)位授予單位要根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求和本單位實(shí)際，對本單位研究生教育進(jìn)行合理定位，提出明確的發(fā)展目標。要在國家發(fā)布的《博士碩士學(xué)位基本要求》基礎上，制定體現其發(fā)展目標和人才培養特色的、更高水平的質(zhì)量標準。二要建立健全內部質(zhì)量保證體系。學(xué)位授予單位要參照《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設基本規范》，更新質(zhì)量保證理念，加大改革力度，完善各項研究生教育質(zhì)量管理制度，建立健全與本單位發(fā)展目標相適應的內部質(zhì)量保證體系。三要發(fā)揮學(xué)術(shù)組織和導師的作用。學(xué)位授予單位要充分發(fā)揮學(xué)位評定委員會(huì )和學(xué)術(shù)委員會(huì )等學(xué)術(shù)組織和導師在質(zhì)量保證中的作用，不斷增強導師的質(zhì)量意識，加強師德教育，調動(dòng)導師育人的積極性。四要健全研究生獎助體系，激發(fā)研究生學(xué)習積極性。學(xué)位授予單位要統籌各類(lèi)研究生教育經(jīng)費，制訂科學(xué)合理、公平公正的獎助學(xué)金制度，加強研究生培養過(guò)程管理，暢通分流渠道，加大對不合格學(xué)生的淘汰力度，激發(fā)研究生學(xué)習的積極性和主動(dòng)性。五要推動(dòng)建立自我評估制度。學(xué)位授予單位要以人才培養為核心，依據其發(fā)展目標和質(zhì)量標準，定期開(kāi)展研究生教育質(zhì)量自我評估，突出自我評估的診斷作用，改進(jìn)學(xué)科建設和人才培養工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量。鼓勵有條件的單位開(kāi)展國際評估。六要著(zhù)力推進(jìn)質(zhì)量信息公開(kāi)。學(xué)位授予單位要建立質(zhì)量信息平臺，加大質(zhì)量信息的公開(kāi)力度，主動(dòng)接受社會(huì )監督。要建立研究生畢業(yè)前質(zhì)量反饋和畢業(yè)后質(zhì)量跟蹤調查制度，并根據調查結果，提高培養質(zhì)量。七要培育質(zhì)量文化。學(xué)位授予單位要在制度建設的基礎上，重視質(zhì)量文化建設，不斷增強廣大師生的質(zhì)量意識，營(yíng)造良好學(xué)風(fēng)，樹(shù)立聲譽(yù)最優(yōu)的卓越文化、質(zhì)量第一的競爭文化、開(kāi)拓創(chuàng )新的科研文化和學(xué)術(shù)嚴謹的學(xué)習文化。
6、教育行政部門(mén)如何加強質(zhì)量監督?
答：一是制訂質(zhì)量基本要求。按一級學(xué)科和專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別分別制訂《博士碩士學(xué)位基本要求》，為學(xué)位授予單位制訂研究生培養方案和學(xué)位授予標準提供依據，為導師培養學(xué)生提供參考，為教育行政部門(mén)開(kāi)о展質(zhì)量監督提供標準。二是開(kāi)展必要的質(zhì)量監督。以人才培養為核心，依法開(kāi)展學(xué)位授權點(diǎn)合格評估和學(xué)位論文抽檢等質(zhì)量檢查工作，健全不合格學(xué)位授權點(diǎn)強制退出機制，保證研究生教育基本質(zhì)量。三是建立質(zhì)量信息平臺。建設學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺，提高信息服務(wù)水平，規范管理工作，加大質(zhì)量信息公開(kāi)力度，引導社會(huì )各界客觀(guān)參與質(zhì)量監督，形成質(zhì)量預警機制，促進(jìn)培養單位質(zhì)量自律。四是加強資源配置與質(zhì)量的銜接。建立研究生教育績(jì)效撥款制度，加強財政撥款與研究生教育質(zhì)量的有效銜接，發(fā)揮績(jì)效評價(jià)的導向作用，鼓勵學(xué)位授予單位樹(shù)立全面質(zhì)量管理觀(guān)念，自主推進(jìn)研究生教育改革，創(chuàng )新人才培養機制，引導辦出特色爭創(chuàng )一流，持續提高研究生教育質(zhì)量。五是加強區域統籌。進(jìn)一步轉變職能，在質(zhì)量保證重心下移的同時(shí)，加大省級教育行政部門(mén)對本區域研究生教育質(zhì)量統籌監管的力度。
7、如何充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)機構和社會(huì )機構的作用?
答：從發(fā)達國家質(zhì)量監督體系建設經(jīng)驗看，加強第三方監督是保證研究生教育質(zhì)量的有效手段。如何發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門(mén)和社會(huì )機構在質(zhì)量監督中的作用，是學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設的一個(gè)重點(diǎn)。一是充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織在研究生教育質(zhì)量調查研究、標準制訂、評估論證及學(xué)風(fēng)建設等方面的重要作用。二是充分發(fā)揮行業(yè)部門(mén)在人才培養、需求分析、標準制訂、實(shí)踐訓練和專(zhuān)業(yè)學(xué)位質(zhì)量認證等方面的積極作用。三是要積極培育具有良好聲譽(yù)的專(zhuān)業(yè)化社會(huì )監督機構，開(kāi)展獨立、科學(xué)、公正的研究生教育質(zhì)量評價(jià)。
8、《博士碩士學(xué)位基本要求》將發(fā)揮什么作用?
答：為貫徹落實(shí)《國家中長(cháng)期教育改革和發(fā)展規劃綱要(2010-2020年)》“制定教育質(zhì)量國家標準”的有關(guān)要求，保證我國研究生培養和學(xué)位授予о基本質(zhì)量，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )、教育部委托國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )第六屆學(xué)科評議組和全國專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生教育指導委員會(huì )，根據《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實(shí)施辦法的有關(guān)規定，按一級學(xué)科和專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別制訂《о博士碩士學(xué)位基本要求》，目的是為研究生培養單位制訂培養方案和學(xué)位授予標準提供依據，為導師指導研究生提供參考，為教育行政部門(mén)開(kāi)展質(zhì)量監督和評估工作提供標準。
《博士碩士學(xué)位基本要求》從學(xué)科前沿、社會(huì )需求、知識結構、綜合素養與能力等方面提出了各學(xué)科和專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別研究生在獲得博士或碩士學(xué)位時(shí)必須達到的要求，具有較強的指導性，同時(shí)也為學(xué)位授予單位開(kāi)展有特色、高水平的人才培養留有空間。各學(xué)位授予單位可在《博士碩士學(xué)位基本要求》的基礎上，制訂體現本單位辦學(xué)水平和特色的各學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別博士碩士學(xué)位基本標準。
學(xué)術(shù)學(xué)位110個(gè)一級學(xué)科的《博士碩士學(xué)位基本要求》已印發(fā)，各專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別的《博士碩士學(xué)位基本要求》也將于今年印發(fā)。印發(fā)和實(shí)施《博士碩士學(xué)位基本要求》對保證我國研究生教育質(zhì)量，推進(jìn)研究生教育分類(lèi)評價(jià)，提高學(xué)科建設水平和促進(jìn)學(xué)術(shù)交流均具有重要作用。
9、如何開(kāi)展學(xué)位授權點(diǎn)合格評估?
答：學(xué)位授權點(diǎn)合格評估是我國學(xué)位授權審核制度的重要組成部分，也是轉變政府職能、加強事中事后監管的有效手段。其主要目的有：一是保證我國學(xué)位授權點(diǎn)和研究生教育的基本質(zhì)量。二是推動(dòng)研究生培養單位建立常態(tài)化的自我評估制度，強化質(zhì)量保障的主體意識。三是打破學(xué)位授權點(diǎn)終身制，推動(dòng)研究生培養單位建立學(xué)位授權點(diǎn)動(dòng)態(tài)調整機制，優(yōu)化人才培養結構，主動(dòng)適應經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。四是引導學(xué)位授予單位開(kāi)展高水平研究生教育，創(chuàng )新人才培養機制，辦出特色。
評估工作采取學(xué)位授予單位自我診斷式評估和教育行政部門(mén)隨機抽評相結合、以自我診斷式評估為主的方式進(jìn)行。評估工作每6年進(jìn)行一輪，其中：前5年為自我評估階段，由學(xué)位授予單位統籌考慮、自主確定評估方式，鼓勵有條件的單位開(kāi)展學(xué)科國際評估或專(zhuān)業(yè)資格認證，第6年為隨機抽評階段，由教育行政部門(mén)在各單位完成自我評估的基礎上，委托相關(guān)學(xué)術(shù)組織或社會(huì )機構，按比例、分類(lèi)進(jìn)行抽評。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )根據學(xué)位授權點(diǎn)合格評估結果，分別做出限期整改或撤銷(xiāo)學(xué)位授權的處理決定。
10、如何實(shí)施學(xué)位論文抽檢?
答：學(xué)位論文撰寫(xiě)是研究生培養的關(guān)鍵環(huán)節，學(xué)位論文質(zhì)量是研究生培養質(zhì)量直接體現，學(xué)位論文抽檢是加強研究生教育質(zhì)量事后監管的有效手段。目的是保證研究生培養的基本質(zhì)量，促使學(xué)位授予單位、導師和學(xué)生重視學(xué)位論文質(zhì)量，調動(dòng)研究生培養單位、導師和學(xué)生的積極性，增強質(zhì)量意識，營(yíng)造良好的質(zhì)量環(huán)境。
學(xué)位論文抽檢是在總結以往抽檢經(jīng)驗的基礎上，進(jìn)行制度化和規范化設計。論文抽檢范圍為上一學(xué)年度全國授予博士、碩士學(xué)位的論文，其中博士學(xué)位論文抽檢由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )辦公室統一組織，抽檢比例為10%左右，抽檢論文從國家圖書(shū)館直接調取;碩士學(xué)位論文抽檢由各省級學(xué)位委員會(huì )和軍隊學(xué)位委員會(huì )負責組織，抽檢比例為5%左右。學(xué)位論文抽檢結果將反饋學(xué)位授予單位，并在一定范圍內采取適當形式公布。學(xué)位授予單位將專(zhuān)家評議意見(jiàn)作為導師招生資格確定、研究生教育資源配置的重要依據。抽檢結果將作為學(xué)位授權點(diǎn)合格評估重要指標，對“存在問(wèn)題學(xué)位論文”比例較高或篇數較多的學(xué)位授權點(diǎn)，依據有關(guān)程序，責令限期整改。經(jīng)整改仍無(wú)法達到要求者，視為不能保證所授學(xué)位的學(xué)術(shù)水平，將撤銷(xiāo)學(xué)位授權。
